Qu'est-ce que la Securities and Exchange Commission (SEC) ?

La Securities and Exchange Commission des États-Unis, ou SEC, est une agence indépendante du gouvernement fédéral américain qui est responsable de la mise en œuvre des lois fédérales sur les valeurs mobilières. Sarbanes Oxley Act. et proposer des règles sur les valeurs mobilières. Il est également en charge du maintien de l'industrie des valeurs mobilières et des bourses d'actions et d'options Types de marchés - Négociants, Courtiers, BoursesLes marchés comprennent les courtiers, concessionnaires, et les marchés des changes. Chaque marché fonctionne selon des mécanismes de négociation différents, qui affectent la liquidité et le contrôle. Les différents types de marchés permettent différentes caractéristiques de trading, décrites dans ce guide, ainsi que la réglementation des marchés électroniques des valeurs mobilières et d'autres activités dans le pays.

Avec son siège à Washington, D.C. et opérant dans 11 bureaux régionaux à travers les États-Unis, la SEC vise à protéger les investisseurs.Investing:A Beginner's GuideCFI's Investing for Beginners guide vous apprendra les bases de l'investissement et comment commencer. Découvrez les différentes stratégies et techniques de trading et assurez-vous que les marchés sont équitables, efficace, et dans l'ordre. Il s'efforce également de créer un environnement de marché dans lequel les gens peuvent avoir confiance.

Histoire de la Securities and Exchange Commission

Avant la création de la Securities and Exchange Commission des États-Unis, il y avait des lois sur le ciel bleu qui étaient appliquées au niveau de l'État. Ils étaient chargés de réglementer la vente de titres afin de protéger le public investisseur contre la fraude. Cependant, lesdites lois se sont avérées inefficaces.

Le Congrès a ensuite adopté la Securities Act de 1933. La Securities Act de 1933. La Securities Act de 1933 a été la première loi fédérale majeure sur les valeurs mobilières adoptée après le krach boursier de 1929. la loi fédérale sur les valeurs mobilières, ou la loi de 1933. Elle a été promulguée le 27 mai 1933 pendant la Grande Dépression. ... la loi visait à corriger certains des actes répréhensibles pour réglementer la vente interétatique de titres au niveau fédéral, tandis que la Securities Exchange Act de 1934 réglemente la vente de titres sur le marché secondaire. La SEC a été créée par l'article 4 de la Securities Exchange Act de 1934, également appelé Exchange Act ou Acte de 1934, pour appliquer les lois fédérales sur les valeurs mobilières.

Configuration organisationnelle de la SEC

La Securities and Exchange Commission comprend cinq commissaires nommés par le président américain. L'un d'eux est désigné comme Président de la Commission. La loi prévoit que pas plus de trois commissaires ne peuvent provenir d'un même parti politique, pour garantir l'impartialité.

Voici les cinq divisions au sein de la SEC :

1. Division du financement des entreprises

Cette division est chargée d'aider la Securities and Exchange Commission dans l'exercice de son rôle de supervision de la divulgation par l'entreprise d'informations importantes aux investisseurs. Lorsque le stock est vendu, une société est tenue de se conformer aux règlements relatifs à la divulgation. La Division du financement des sociétés est chargée d'examiner régulièrement les documents d'information déposés par les sociétés. Il aide également à interpréter les règles de la SEC. Il donne également des recommandations relatives aux nouvelles règles d'adoption à la SEC.

2. Division du commerce et des marchés

Cette division aide la SEC à s'assurer que les marchés sont équitables, ordonné, et efficace. Il supervise les activités quotidiennes des principaux acteurs du marché des valeurs mobilières, sociétés de bourse, bourses de valeurs, organismes d'autoréglementation, agences de compensation, agents de transfert, agences de notation de crédit, ainsi que les processeurs d'informations sur les valeurs mobilières.

3. Division de la gestion des investissements

La division Investment Management aide la Securities and Exchange Commission à remplir son rôle de protection des investisseurs et de promotion de la formation de capital. Il supervise et réglemente le secteur de la gestion des investissements du pays. Il garantit que les informations sur les investissements tels que les fonds communs de placement et les fonds négociés en bourse sont utiles aux clients de détail. La division veille également à ce que les coûts réglementaires ne soient pas trop élevés.

4. Division de l'exécution

La division de l'application est responsable de l'application des lois sur les valeurs mobilières. Il formule des recommandations sur l'ouverture d'enquêtes sur des infractions aux lois sur les valeurs mobilières. Il est également chargé de travailler en étroite collaboration avec les forces de l'ordre pour traiter les affaires pénales.

5. Division de l'analyse économique et des risques

Cette division est en charge de la protection des investisseurs et de l'équité des marchés, ordonné, et efficace. Il fournit également des analyses économiques et des analyses de données, et interagit avec presque toutes les divisions et bureaux de la Commission.

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