La Financial Conduct Authority du Royaume-Uni place les responsables juridiques en dehors du régime des cadres supérieurs

Dans une évolution tant attendue mais largement attendue, la Financial Conduct Authority (« FCA ») du Royaume-Uni a publié un nouveau document de consultation proposant que les chefs des services juridiques n'aient pas besoin d'être désignés comme cadres supérieurs dans le cadre du régime des cadres supérieurs (« SMR »). Depuis l'introduction du SMR en 2016, la FCA a tardé à confirmer formellement si les chefs du service juridique devraient se voir attribuer le rôle SMF18 (autre fonction de responsabilité globale).

La CAF a pris sa position à la lumière des difficultés potentielles créées par le secret professionnel. Un principe fondamental du SMR est que si une entreprise enfreint une exigence de la FCA, le cadre supérieur responsable de ce domaine peut être tenu responsable s'il n'a pas pris des mesures raisonnables pour empêcher la violation de se produire (le soi-disant « devoir de responsabilité »). Cela pourrait conduire à un conflit d'intérêts dans lequel un responsable juridique souhaite que le cabinet renonce à son privilège pour l'aider à éviter sa responsabilité personnelle, tout en étant professionnellement obligé de conseiller au cabinet de ne pas renoncer au privilège lorsque cela n'est pas autrement avantageux pour le cabinet. La FCA a également expliqué que le privilège l'empêcherait souvent d'exercer ses processus de surveillance habituels concernant les cadres supérieurs pour obtenir des documents et des informations des chefs des services juridiques, laissant peu d'avantages à exiger d'eux qu'ils soient des cadres supérieurs.

Plus loin, la CAF a noté que l'application du SMR à la fonction juridique pourrait porter atteinte à l'indépendance de la fonction. La responsabilité personnelle pourrait rendre les avocats moins susceptibles d'enquêter sur des questions ou d'offrir des conseils de manière proactive, et la règle de conduite des cadres supérieurs exigeant que les questions pertinentes soient notifiées à la FCA pourrait entrer en conflit avec les obligations de confidentialité des avocats et agir dans le meilleur intérêt du client.

Dans tous les cas, la FCA a déclaré que les chefs des services juridiques seraient couverts par le régime de certification (qui, par exemple, oblige les entreprises à certifier chaque année que certaines personnes sont aptes et aptes à exercer leurs fonctions). En collaboration avec tous les autres avocats internes, Les Responsables Juridique sont également soumis aux cinq Règles de Conduite Individuelle, les obliger à agir avec intégrité; avec compétence, soin et diligence; d'une manière ouverte et coopérative avec les régulateurs ; tenir dûment compte des intérêts des clients et les traiter équitablement ; et le respect des normes de conduite du marché appropriées.

Finalement, la FCA a noté qu'un responsable juridique peut exercer un autre rôle nécessitant d'être un cadre supérieur, tels que le responsable de la conformité ou le responsable des rapports sur le blanchiment d'argent.