Formulaire ADV

Formulaire ADV est un formulaire qui doit être rempli par tout conseiller en investissement faisant des affaires aux États-Unis. Ce formulaire est utilisé à la fois au niveau de l'État et au niveau national. Si un conseiller gère plus de 25 millions de dollars d'actifs, le formulaire doit être déposé par voie électronique auprès de la Securities and Exchange Commission (SEC). Si le conseiller en investissement gère moins que cela, elle peut simplement déposer auprès de son gouvernement local.

Si vous êtes un investisseur, Le formulaire ADV est un formulaire extrêmement important à consulter. Avant de donner votre argent à qui que ce soit, vous devez demander à voir une copie de ce formulaire. Ce formulaire vous fournira des informations importantes sur votre conseiller en placement. Il vous donnera des informations sur ses antécédents scolaires et si elle a un casier judiciaire ou d'autres mesures disciplinaires prises contre elle. Ce formulaire vous donnera également des idées sur la stratégie d'investissement du conseiller.

Le but de ce formulaire est d'avoir une sorte d'enregistrement sur chaque conseiller en investissement qui est sur le marché. Par ici, la SEC et les gouvernements des États peuvent essayer de sévir contre les conseillers en investissement impliqués dans des escroqueries.